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　　1.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則不包括( )。

　　A.預(yù)見性原則

　　B.審慎性原則

　　C.公平性原則

　　D.全面性原則

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　　2.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起個( )月內(nèi)不得再受理申請。

　　A.36

　　B.12

　　C.6

　　D.24

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　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，中國期貨交易所會員應(yīng)當是在( )登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

　　A.港澳臺監(jiān)管機構(gòu)

　　B.人民共和國境內(nèi)

　　C.國內(nèi)外政府機構(gòu)

　　D.國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會

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　　4.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當具備的學(xué)歷為( )。

　　A.高中及以上

　　B.大專及以上

　　C.本科及以上

　　D.初中及以上

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　　5.《人民共和國證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。

　　A.契約性

　　B.盈利性

　　C.獨立性

　　D.確定性

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　　6.下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是( )。

　　A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B.自行開展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/P>

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　　7.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.1O%以上20%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.2%以上10%以下

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　　8.資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

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　　9.關(guān)于首席風(fēng)險官履職應(yīng)具備的條件，下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.具備管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、理學(xué)、工學(xué)中與風(fēng)險管理相關(guān)專業(yè)背景

　　B.從事證券公司風(fēng)險管理相關(guān)工作8年(含)以上

　　C.從事銀行、保險業(yè)風(fēng)險管理工作10年(含)以上

　　D.擔(dān)任證券公司風(fēng)險管理相關(guān)部門負責(zé)人5年(含)以上

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　　10.根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》的規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于( )億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.8

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