1.對(duì)于證券公司提交( )的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　�、�.收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.變更注冊(cè)資本

　�、�.合并

　　Ⅳ.要求審查實(shí)際控制人資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括( )。

　�、�.評(píng)估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率

　�、�.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

　�、�.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略

　　Ⅳ.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告的區(qū)別有( )。

　　Ⅰ.立場(chǎng)

　�、�.服務(wù)方式

　�、�.服務(wù)內(nèi)容

　�、�.服務(wù)對(duì)象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行債券的資金用途的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.必須按照核準(zhǔn)用途使用

　�、�.不得用于彌補(bǔ)虧損

　�、�.可以用于非生產(chǎn)性支出

　�、�.擅自改變債券所募資金的用途不得再次公開(kāi)發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，可以( )。

　　Ⅰ.吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷(xiāo)其任職資格

　　Ⅲ.撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格

　�、�.撤銷(xiāo)其專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.期貨交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為( )。

　�、�.出具虛假倉(cāng)單

　�、�.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　�、�.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　Ⅳ.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.證券公司及其直接負(fù)責(zé)人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列( )行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取處罰措施。

　�、�.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　Ⅱ.向不符合規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票

　�、�.向投資者提供招股意向書(shū)等公開(kāi)信息

　�、�.未按照事先披露的原則和方式配售股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.關(guān)于上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格

　　Ⅱ.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶(hù)

　�、�.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的

　�、�.上交所每個(gè)交易日接受科創(chuàng)板股票大宗交易成交申報(bào)的時(shí)間為9：30至11：30、13：00

　　至15：30

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。

　�、�.1個(gè)月

　�、�.2個(gè)月

　�、�.4個(gè)月

　�、�.6個(gè)月

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列關(guān)于證券交易規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有( )。

　�、�.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的

　　集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清

　　算交收，并為證券公司客戶(hù)辦理證券的登記過(guò)戶(hù)手續(xù)

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司客戶(hù)進(jìn)行證券和資金

　　的清算交收，并為證券公司客戶(hù)辦理證券的登記過(guò)戶(hù)手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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