為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，上市公司屬于( )。

　　A.國(guó)有投資公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.既可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司

　　D.股份有限公司

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括( )。

　　A.發(fā)行額度、面值與價(jià)格

　　B.發(fā)行人律師及審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象

　　D.承銷機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.證券公司工作人員不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)對(duì)( )負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。

　　A.證券公司基本信息

　　B.以任何方式知悉的敏感信息

　　C.工作中獲得的任何信息

　　D.在公開媒體上獲知的信息

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.在融資融券交易中，客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，( )。

　　A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司支付對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券公司將直接從證券發(fā)行人處獲得該現(xiàn)金紅利

　　C.由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　D.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司支付等值的融出證券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.期貨公司( )期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.可繞道從事

　　B.在獲得許可的情況下可從事

　　C.不得從事或者變相從事

　　D.可以從事

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

　　C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定( )。

　　A.對(duì)其股票交易做特別處理

　　B.暫停其股票上市交易

　　C.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.終止其股票上市交易

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得( )資格。

　　A.承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.一般證券業(yè)務(wù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，在信息公開之日，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或者證券采取以下( )措施。

　　A.信息隔離

　　B.信息披露

　　C.列入觀察名單

　　D.列入限制名單

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.融資融券業(yè)務(wù)中，( )是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.客戶信用資金臺(tái)賬

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)