1.客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

　�、�.非因客戶本身的債務(wù)，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

　　Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。

　�、�.證券公司的從業(yè)人員

　�、�.保險公司的從業(yè)人員

　�、�.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.設(shè)立有限責任公司應(yīng)當具備的條件有( )。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　�、�.大股東制定公司章程

　�、�.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　�、�.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.證券公司為期貨公司提供中間介紹時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明( )。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制

　�、�.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　�、�.勤勉盡責

　�、�.充分了解客戶

　�、�.資格審批

　�、�.業(yè)務(wù)融合

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類包括( )。

　�、�.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃

　�、�.證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的公司債務(wù)融資工具

　�、�.銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　�、�.金融衍生品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當包括下列( )條件。

　�、�.上市交易超過5個交易日

　�、�.近5個交易日內(nèi)的平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　�、�.基金持有人戶數(shù)不少于2000戶

　�、�.上市交易超過2個月

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　�、�.責令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠實守信盡責地履行相關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會責令改正，并可對其采取的措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.重點關(guān)注

　�、�.責令進行業(yè)務(wù)學習

　�、�.情形嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)的，追究其刑事責任

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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