為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.下列關(guān)于要約收購(gòu)的規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.收購(gòu)人可以超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票

　　B.收購(gòu)人在收購(gòu)期眼內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票

　　C.收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得買入被收購(gòu)公司的股票

　　D.在要約收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人可以采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購(gòu)公司的股票

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)( )或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。

　　A.通報(bào)批評(píng)

　　B.予以取締

　　C.市場(chǎng)禁入

　　D.進(jìn)行訓(xùn)誡

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.收購(gòu)人未按照《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，責(zé)令改正，給予( )處分，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購(gòu)

　　C.通報(bào)批評(píng)

　　D.警告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議

　　D.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是( )。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬(wàn)元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。

　　A.15

　　B.5

　　C.10

　　D.3

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.全部財(cái)產(chǎn)

　　B.股東財(cái)產(chǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)

　　D.出資人財(cái)產(chǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)