1.下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，( )應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

　�、�.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　　Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　�、�.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　�、�.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形( )之一的，應(yīng)予以立案追訴。

　�、�.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計在五十萬元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　�、�.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　�、�.多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對其的處罰，包括( )。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員可以是( )人。

　�、�.2

　�、�.3

　　Ⅲ.5

　�、�.8

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有( )。

　　Ⅰ.董事會

　�、�.股東會

　　Ⅲ.監(jiān)事會

　�、�.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的( )。

　�、�.變更登記申請報告

　�、�.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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