1.下列選項中，正確的是( )。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構(gòu)注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

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　　2.證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

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　　3.下列說法錯誤的是( )。

　　A.股東可以用貨幣出資

　　B.股東可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資

　　C.對作為出資的非貨幣財產(chǎn)不得高估或者低估作價

　　D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

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　　4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

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　　5.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告中，下列不屬于中期報告應包括的內(nèi)容是( )。

　　A.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　B.公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

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　　6.下列不屬于《人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是( )。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

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　　7.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　　A.變更高級管理人員

　　B.證券公司的解散事由

　　C.證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　　D.證券公司的清算辦法

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　　8.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　9.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有( )情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

　　C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

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　　10.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應當( )批準，并按照有關規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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