1、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

　　Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　�、�.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　2、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》

　�、�.《證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表格式和附注》

　　Ⅲ.《關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知》

　�、�.《關(guān)于證券公司執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　�、�.擴(kuò)大生產(chǎn)

　　Ⅱ.彌補(bǔ)虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　　Ⅳ.非生產(chǎn)性支出

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　4、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有(　)。

　　Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱

　�、�.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　�、�.按照中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、在證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)的禁止行為主要包括(　)。

　�、�.不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作

　�、�.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為

　　Ⅲ.不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助

　�、�.不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　)。

　�、�.《人民共和國證券法》

　�、�.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

　　Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　�、�.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的(　)等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　　Ⅰ.凈資本與負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　�、�.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有(　)。

　�、�.禁止內(nèi)幕交易

　�、�.禁止操縱市場

　　Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容主要有(　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　�、�.投資范圍、投資限制和投資比例

　�、�.投資目標(biāo)和管理期限

　�、�.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列(　)條件之一的單位和個(gè)人。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

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