1、在委托買賣證券的過程中，委托人的義務主要包括(　)。

　�、�.尋求司法保護

　　Ⅱ.履行交割清算義務

　�、�.接受交易結(jié)果

　�、�.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于(　)。

　�、�.客戶身份核實

　�、�.客戶賬戶變動確認

　�、�.是否向客戶充分揭示風險

　�、�.是否存在全權(quán)委托行為

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

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　　3、證券賬戶管理主要包括(　)。

　　Ⅰ.非交易過戶

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　　Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的風險防范和控制措施的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風險的防范制度

　�、�.證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券協(xié)會在業(yè)務規(guī)則中規(guī)定

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照結(jié)算風險共擔的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、證券投資顧問業(yè)務的基本要素有(　)。

　�、�.提供證券投資建議

　�、�.賬戶管理

　　Ⅲ.收取服務報酬

　�、�.結(jié)算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.年檢申請報告

　�、�.年度業(yè)務報告

　�、�.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　�、�.證券研究報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　Ⅱ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在(　)等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　�、�.合同簽訂

　�、�.投訴處理

　�、�.產(chǎn)品銷售

　�、�.客戶回訪

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有(　)。

　�、�.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　�、�.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

　�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　�、�.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形有(　)。

　　Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　�、�.最近2年與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　�、�.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　Ⅳ.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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