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　　1、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時(shí)

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠(chéng)實(shí)信用

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　　2、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

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　　3、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(bào)(　)備案。

　　A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

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　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨(dú)立

　　B、準(zhǔn)確

　　C、客觀

　　D、審慎

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　　7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立型

　　C、準(zhǔn)確性

　　D、客觀性

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　　8、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

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　　9、因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

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　　10、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

　　A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

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