1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.證券公司 Ⅱ.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為(　)。

　�、�.一般從業(yè)資格考試 Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試

　　Ⅲ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試 Ⅳ.管理類資格考試

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、入門(mén)資格考試注重考查必需的(　)。

　�、�.專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí) Ⅱ.基本法律法規(guī)

　�、�.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表 Ⅱ.身份證復(fù)印件

　�、�.學(xué)歷證明復(fù)印件 Ⅳ.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的(　)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　Ⅰ.銷售行為 Ⅱ.流動(dòng)情況

　�、�.獲取從業(yè)資質(zhì) Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交(　)。

　�、�.身份證

　　Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取(　)等措施。

　　Ⅰ.談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　�、�.責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、證券投資顧問(wèn)和證券分析師變更注冊(cè)程序包括(　)。

　�、�.提出變更請(qǐng)求 Ⅱ.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料

　�、�.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括(　)。

　　Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼

　　Ⅱ.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　�、�.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　Ⅳ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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