1.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有()。

　　①具備從業(yè)資格

　�、谧袷胤�律法規(guī)

　�、圩裱�誠實信用

　�、茏裱�公平自愿原則

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括()。

　�、倬邆渥C券自營業(yè)務(wù)資格

　�、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

　�、劢�立做市股票報價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　�、芫邆浞�合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　4關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說法正確的是()

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動提供服務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制

　�、�.證券公司融資融券業(yè)務(wù)前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約

　�、�.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括()

　�、�.客戶身份

　�、�.風(fēng)險偏好

　　Ⅲ.證券投資經(jīng)驗

　�、�.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　�、�.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7 客戶在證券公司開辦信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有()

　　Ⅰ.現(xiàn)金 Ⅱ.上市證券

　�、�.央行票據(jù) Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8下列關(guān)于投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別的說法，正確的是()

　�、�.證券投資基金必須定期披露信息

　�、�.證券投資基金的風(fēng)險相對較大

　�、�.證券投資基金是一種信用憑證，儲蓄存款是一種受益憑證

　�、�.銀行儲蓄存款的收益相對固定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9證券投資基金具有集合投資的特點，下列不屬于集合投資的優(yōu)點是(

　�、�.強(qiáng)化監(jiān)管

　　Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢

　�、�.收益穩(wěn)定

　　Ⅳ.風(fēng)險固定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是(

　�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　�、�.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　�、�.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件

　�、�.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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