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　　1主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　2 根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)()，成為主辦券商。

　　A.批準(zhǔn)

　　B.核準(zhǔn)

　　C.備案

　　D.復(fù)核

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　　3在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在定期報(bào)告披露后的( )內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

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　　4根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，采用包銷(xiāo)、代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)證券的，其中的承銷(xiāo)期不得超過(guò)( )日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

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　　5股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;當(dāng)公司股本總額超過(guò)人民幣( )億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　6證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取()的方式。

　　A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　B.集中競(jìng)價(jià)

　　C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

　　D.報(bào)價(jià)

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　　7下列不屬于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是( )。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

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　　8持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

　　A.3%

　　C.10%

　　B.5%

　　D.15%

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　　9客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　C.《客戶(hù)資金存管合同》

　　D.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

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　　10( )可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

　　A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)6年

　　B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)3年

　　C.公民因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)3年

　　D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)4年

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