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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

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　　2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書(shū)

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

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　　3.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?(　　)

　　A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任

　　B.基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

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　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷(xiāo)售辦法》

　　D.《基金運(yùn)作辦法》

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　　5.(　　)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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　　6.招股說(shuō)明書(shū)結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

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　　7.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿(mǎn).基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

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　　8.對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專(zhuān)業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

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　　9.證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬(wàn)

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　　10.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定

　　B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資

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