二、組合型選擇題

　　1.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可.且已對實施進度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

　�、�.已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　�、�.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交(　　)等資料。

　　Ⅰ.結(jié)算參與人資格證書Ⅱ.開立資金交收賬戶申請表

　�、�.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復(fù)印件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　　Ⅱ.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　4.合格境外機構(gòu)投資者。是指符合(　　)發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國人民銀行

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.國家外匯管理局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　5.證券存管是指證券公司將(　　)統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　�、�.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ。

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　　6.以下法人機構(gòu)中，開立證券賬戶時，需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有(　　)。

　�、�.財務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　7.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式.下列表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對象募集

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　8.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前一交易日的均價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)Et該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ

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　　9.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　Ⅳ.公司申請破產(chǎn)的決定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　10.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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