二、組合型選擇題

　　1.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國銀監(jiān)會(huì)

　　Ⅲ.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　2.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　Ⅱ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有(　　)。

　�、�.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格

　　Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　4.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

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　　5.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時(shí).證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　　Ⅰ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　�、�.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　�、�.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　Ⅳ.公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　　Ⅰ.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　�、�.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　�、�.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　�、�.直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　　Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　8.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　�、�.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。、

　�、�.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　�、�.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　�、�.定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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