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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

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　　2.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

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　　3.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

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　　4.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.半年

　　D.周

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　　5.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

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　　6.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

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　　7.收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

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　　8.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

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　　9.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　10.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

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