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　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　2.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.1年

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　　3.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

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　　4.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

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　　5.屬于基金信息披露形式原則的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.準確性

　　D.公平披露

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　　6.基金合同的主要披露事項不包括(　　)。

　　A.基金運作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

　　D.風險警示內(nèi)容

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　　7.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

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　　8.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

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　　9.(　　)對基金交易進行實時監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

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　　10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

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