二、組合型選擇題

　　1.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構(gòu)處分，同時給予直接責(zé)任人(　　)處分。

　�、�.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

查看試題解析 進入焚題庫

　　2.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求(　　)。

　　Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　�、�.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結(jié)算資金的余額

　�、�.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　�、�.客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　3.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　�、�.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值

　�、�.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　　Ⅳ.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　4.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須(　　)。

　　Ⅰ.請客戶出示委托書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅲ.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　5.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13，下列關(guān)于申購日程安排的表述，正確的有(　　)。

　�、�.T+1日進行申購資金驗資

　�、�.T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　�、�.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金

　�、�.T+3日公布搖號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　6.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　7.證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　�、�.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　8.下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有(　　)。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　�、�.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　9.董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　　Ⅰ.資產(chǎn)Ⅱ.負債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　10.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　�、�.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　�、�.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　Ⅳ.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道