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　　1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　2.子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括(　)。

　　A.子公司的重大決策需要母公司決定

　　B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　　C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算

　　D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔

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　　3.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后( )審核完畢。

　　A.5日內(nèi)

　　B.15日內(nèi)

　　C.30日內(nèi)

　　D.45日內(nèi)

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　　4.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　5.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有( )情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

　　B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

　　C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任

　　D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

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　　6.證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.20

　　B.30

　　C.50

　　D.60

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　　7.申請保薦代表人資格，證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　8.私募基金子公司應當于每月結(jié)束后( )個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

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　　9.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

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　　10.集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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