1.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)�；貜�(fù)意見應(yīng)當(dāng)由( )簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。

　�、俨块T負(fù)責(zé)人

　　②財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人

　�、圬�(cái)務(wù)顧問主辦人

　�、茼�(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　2.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是( )。

　�、俨扇〕楠�(jiǎng)的方式銷售基金

　　②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　　③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期

　�、懿扇∷捅ｋU(xiǎn)的方式銷售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是( )。

　�、僖�?yàn)閹孜欢�事無法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)

　�、诖舜味�事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄

　　③此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加

　�、芏�事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避

　　⑤此次董事會(huì)會(huì)議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

　　A.①②③

　　B.①③⑤

　　C.②③⑤

　　D.③④⑤

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　　4.下列說法中正確的是( )。

　�、僮C券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果

　�、谧C券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)

　�、圩C券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向公司報(bào)告

　�、茏C券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號(hào)和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　5.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。

　�、俸戏ê弦�(guī)性原則

　�、诩�中管理原則

　　③業(yè)務(wù)隔離原則

　�、芰私饪蛻粼瓌t

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　6.從事私募資產(chǎn)不管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)( )。

　�、俨坏眠`規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、诓坏么嬖诓贿m當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為

　　③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得違背利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則

　�、荛_展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　66.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　�、僮C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　�、谌魏蝹�(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　7.交易所按照( )的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

　�、購膰�(yán)到寬

　�、趶纳俚蕉�

　�、壑鸩綌U(kuò)大

　�、苤鸩郊�(xì)化

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的由( )。

　　①?zèng)]收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、跊]收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、矍楣�(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　�、軐�(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　9.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　�、賹⑵涔逃胸�(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　�、诶�用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

　　③玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

　�、苄孤兑蚵殑�(wù)便利獲取的未公開信息，利用信息從事或者明示、按時(shí)他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　�、谧C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、蹱�(zhēng)議或者糾紛解決方式

　　④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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