為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開(kāi)設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　)的罰款。

　　A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.違法所得1倍以上5倍以下

　　D.違法所得1倍以上10倍以下

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　　2.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)( )。

　　A.100億元

　　B.200億元

　　C.300億元

　　D.400億元

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　　3.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

　　B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，�?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過(guò)半數(shù)同意

　　D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说�，�?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

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　　4.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于( )，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)

　　B.股票投資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.證券業(yè)務(wù)

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　　5.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是(　)。

　　A.因?yàn)閭�(gè)人缺乏公信力，所以自然人不會(huì)成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

　　B.因公司發(fā)布了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場(chǎng)異常波動(dòng)，構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

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　　6.證券公司( )應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

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　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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　　8.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于( )。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.100萬(wàn)元

　　C.300萬(wàn)元

　　D.1000萬(wàn)元

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　　9.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于( )個(gè)月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

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　　10.股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束(　)內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

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