1.證券投資咨詢?nèi)藛T違反( )的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。

　�、偻瑫r(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

　�、谖匆孕袠I(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的

　　③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的

　�、芫屯�一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門(mén)提供的咨詢意見(jiàn)不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于( )。

　�、偕暾�(qǐng)書(shū)

　　②公司基本情況申報(bào)表

　�、酃�司章程

　�、茏罱�年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括( )。

　　①證券投資顧問(wèn)不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　�、谧C券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況沒(méi)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資的投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、厶峁┩顿Y建議應(yīng)具有合理依據(jù)

　　④不得參與媒體證券節(jié)目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

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　　4.下列說(shuō)法中正確的是( )。

　　①金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)

　�、谕顿Y顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、劢鹑诒O(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

　�、芙鹑诒O(jiān)督管理部門(mén)基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)并達(dá)成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

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　　5.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、偻顿Y者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶。

　�、谧C券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　③證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立

　�、茏C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門(mén)的清算交收賬戶

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

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　　6.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯(　)。

　　①利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

　　②發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的

　�、坜D(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧臁⒆�?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　7.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司( )進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。

　　①董事

　�、诒O(jiān)事

　　③高級(jí)管理人員

　�、芷渌�信息披露義務(wù)人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。

　　①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

　　②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度

　�、蹖�(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　9.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為( )。

　　①替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移

　�、谂c客戶約定分享投資收益

　�、巯蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　�、転榭蛻糁�間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　10.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、偕虡I(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　　③證券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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