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　　1.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔的法律責任中，錯誤的有(　)。

　　A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元的罰款

　　D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款

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　　2.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪(　)。

　　A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

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　　3.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起( )個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　4.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　5.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的( )，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

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　　6.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以(　)萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

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　　7.公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是(　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬元

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

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　　8.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

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　　9.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　10.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。

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