1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是(　)。

　�、倜袷陆栀J中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　�、诿袷略V訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　�、酃煞萦邢薰�司各股東之間的法律關(guān)系

　　④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　2.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列(　)情形的，可以收購。

　　①減少公司注冊資本

　�、谂c持有本公司股份的其他公司合并

　　③將股份獎勵給本公司職工

　�、芄蓶|因?qū)�股東大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　3.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、賲f(xié)議

　　②拍賣競價(jià)

　�、蹣�(biāo)購競價(jià)

　�、芗�中競價(jià)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　4.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。

　�、俳�立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

　�、诮�立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

　�、劢�立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

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　　5.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是(　)。

　　①公司名稱和住所

　�、诠�司經(jīng)營范圍

　　③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　　④公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　�、荻�事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、薰�司的法定代表人

　　⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

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　　6.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　�、賱�(chuàng)新型企業(yè)

　　②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　�、鄢砷L型中小微企業(yè)

　　④成熟型企業(yè)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　7.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。

　�、俳M織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

　�、趯徸h批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　　③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

　�、軟Q定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇

　�、輰Πl(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

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　　8.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　�、僮月蓱徒浯胧�

　�、诔鼍呔�示函的措施

　�、圬�(zé)令參加培訓(xùn)的措施

　�、苷J(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是( )。

　　①證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　�、谝蚪鹑诋a(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　　③因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)

　�、茈p方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　10.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、凇蹲C券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

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