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　　1.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　2.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

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　　3.以下哪項不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務(wù)明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權(quán)清晰

　　D.公司治理健全

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　　4.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(　)。

　　A.具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力

　　B.達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

　　C.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

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　　5.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當證券交易成交額累計在(　)萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在(　)萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　A.100;50

　　B.50;20

　　C.30;20

　　D.50;15

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　　6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.200

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　　7.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計( )以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

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　　8.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上(　)萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處(　)年以上(　)年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;20

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　　9.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

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　　10.以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是( )。

　　A.審計委員會的負責人應(yīng)當由獨立董事?lián)��?/P>

　　B.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上

　　C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔

　　D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

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