1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是(　)。

　�、俟�司最近5年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　�、诠�司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、酃�開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　�、芄善苯�(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　2.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　)萬(wàn)元以上(　)萬(wàn)元以下罰金。

　�、�2

　　②3

　�、�20

　　④30

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

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　　3.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括( )。

　�、僮C券咨詢(xún)顧問(wèn)

　�、谧C券投資顧問(wèn)

　�、圩C券評(píng)估師

　　④證券分析師

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

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　　4.期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。

　　①股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、谧誀I(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩鍪袠I(yè)務(wù)

　�、芘c股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

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　　5.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列( )情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。

　�、�1未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的

　　②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的

　�、畚窗匆�(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的

　�、芪窗匆�(guī)定對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的

　　⑤未按規(guī)定展開(kāi)適當(dāng)性自查的

　�、尬窗匆�(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

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　　6.下列關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金三方存管制度的說(shuō)法中正確的是( )。

　�、倜鞔_“單獨(dú)立戶(hù)”要求，防止資金被混合使用

　　②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動(dòng)用

　�、鄢�客戶(hù)取款、交易等情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)資金

　�、芟蚩蛻�(hù)收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時(shí)，證券公司可以將客戶(hù)資金轉(zhuǎn)入自有資金賬戶(hù)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　7.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是(　)。

　�、儆善胀ê匣锶私M成

　�、诔�法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　�、燮胀ê匣锶丝梢允亲匀蝗恕⒎ㄈ撕推渌�組織

　�、軐�(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。

　�、偾诿惚M責(zé)

　　②充分了解客戶(hù)

　�、圪Y格審批

　　④業(yè)務(wù)融合

　　A.①③

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

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　　9.證券咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( )。

　　①證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　②證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　�、鄄坏靡蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　�、茏C券投資咨詢(xún)?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相當(dāng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、佟蹲C券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　②《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

　�、邸蹲C券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》

　�、堋蹲C券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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