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　　1.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是(　)。

　　A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

　　B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

　　C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，僅指個人的權(quán)利和義務

　　D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權(quán)及相應職責

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　　2.關(guān)于私募基金子公司下列說法中錯誤的是( )。

　　A.私募基金子公司應當在完成工商登記后的10個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新

　　B.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務

　　C.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過一家

　　D.證券公司應當清晰劃分證券公司與私募基金子公司及私募基金子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和同業(yè)競爭

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　　3.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

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　　4.證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　5.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以( )罰款。

　　A.3萬～30萬元

　　B.4萬～40萬元

　　C.30萬～60萬元

　　D.40萬～60萬元

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　　6.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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　　7.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是(　)。

　　A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務關(guān)系

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　　8.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

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　　9.( )是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權(quán)。

　　A.備兌開倉

　　B.保證金

　　C.做市

　　D.行權(quán)

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　　10.《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

　　B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

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