1.欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯誤的有(　)。

　�、俦Ｋ]人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、诎凑铡蹲C券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金

　�、郯凑铡蹲C券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫

　�、馨凑铡蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①②

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　　2.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴(　)。

　　A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的

　　B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交

　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括( )。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　　②起止時(shí)間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時(shí)間段

　�、茼�(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說法正確的是( )。

　�、僮C券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

　�、圩C券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理

　�、芄善辟|(zhì)押率上限不得超過50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　5.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括( )。

　　①投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量

　　②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程

　�、郯l(fā)行價(jià)格對應(yīng)的市盈率

　�、芫W(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

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　　6.全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括( )。

　�、贅I(yè)務(wù)規(guī)則

　�、凇斗巧鲜泄�眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

　�、堋度珖�中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　7.以下( )屬于某證券公司的高級管理人員。

　�、俸弦�(guī)負(fù)責(zé)人李某

　�、诟笨偨�(jīng)理王某

　　③獨(dú)立董事孫某

　�、茇�(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

　　⑤董事會秘書陳某

　　6執(zhí)行委員會成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　8.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。

　�、儋|(zhì)量控制

　�、陧�(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門

　�、蹆�(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

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　　9.下列說法中，正確的是( )。

　　①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動

　　②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)

　　③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體

　　④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　10.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括( )。

　�、賱討B(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制

　　②逐級問責(zé)機(jī)制

　�、鄹綦x墻制度

　　④董監(jiān)高的任職制度

　�、輧�(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制

　�、尬�機(jī)處理機(jī)制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

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