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　　1.對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是( )。

　　A.具有人民共和國國籍

　　B.具備完全民事行為能力

　　C.具有�？埔陨蠈W歷

　　D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

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　　2.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.12個月

　　D.24個月

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　　3.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，( )的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風險管理部門

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　　4.資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于( )萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

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　　5.以下( )不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

　　A.投資者利益優(yōu)先原則

　　B.勤勉盡責原則

　　C.客觀性原則

　　D.審慎性原則

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　　6.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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　　7.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

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　　8.監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起( )個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　9.證券公司另類子公司應當于每年結(jié)束后( )內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

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　　10.下列可以擔任證券交易所負責人的是(　)。

　　A.5年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某

　　B.3年前因違法行為被撤銷資格的律師李某

　　C.4年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人文某

　　D.6年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級管理人員張某

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