1.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是(　)。

　�、贈Q定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　�、跊Q定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　③執(zhí)行股東會的決議

　�、苤贫ü�司的基本管理制度

　　⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　�、拗贫ü�司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

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　　2.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括(　)。

　�、侔l(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份

　�、诎l(fā)起人按照公司章程繳納出資

　�、郯l(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

　�、芏�事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

　�、莅l(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

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　　3.財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)( )工作。

　　①指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　�、诎凑罩袊�證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查

　�、劢M織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因

　�、苌陥蟊敬螕�(dān)任擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

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　　4.下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是( )。

　�、僭诠�司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　②將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　�、酃�平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、茏裱�客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　5.分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面(　)。

　　①分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

　　②分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

　�、鄯止�司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動

　　④分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

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　　6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有( )。

　　①具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、诠�司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬攧�(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、芄�司治理健全，內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。

　�、僮C券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

　�、诤弦�(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

　�、酃�司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

　�、芎弦�(guī)管理有效性的評估及整改情況

　�、輧�(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制

　�、藓弦�(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

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　　8.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有(　)。

　�、偬�5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

　　③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂�(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

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　　9.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　　②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　　⑥重大交易差錯的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　10.以下屬于私募基金合格投資者的有( )。

　�、偕鐣�保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

　　②依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

　�、弁顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不屬于

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