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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題（四）

來源：考試網(wǎng) [2020年4月13日] 【大中小】

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　　1.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.5;10

　　B.5;20

　　C.10;20

　　D.10;30

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　　2.發(fā)行人最后一次付息兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　3.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

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　　4.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一(　)單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.資金

　　C.產(chǎn)品

　　D.客戶

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　　5.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后( )個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于( )個交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報告。

　　A.1;3

　　B.1;5

　　C.3;5

　　D.3;10

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　　6.下列關(guān)于投資基金的說法中錯誤的是( )。

　　A.私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資推出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

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　　7.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是( )。