1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②④

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　　2.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　　①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

　�、谇终�、挪用基金財產(chǎn)

　�、鄄还�平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)

　�、軓氖聝�(nèi)幕交易、操縱交易價格與其他不正當(dāng)交易活動

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　3.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　�、僭诮灰姿�上市交易超過2個月的

　�、诠蓶|人數(shù)不少于4000人

　�、酃善卑l(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、酃善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L(fēng)險警示

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　4.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是(　)。

　�、俑淖兒匣锲髽I(yè)的名稱

　�、诟淖兒匣锲髽I(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

　�、厶幏趾匣锲髽I(yè)的不動產(chǎn)

　�、苻D(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

　�、菀院匣锲髽I(yè)名義為他人提供擔(dān)保

　�、奁溉魏匣锶艘酝獾娜藫�(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

　　A.①②③④⑥

　　B.①②③④

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④⑤⑥

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　　5.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是( )。

　　①要加強對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理

　�、趪�(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　�、劢�立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權(quán)益

　�、芙�立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　6.上市公司年度報告的內(nèi)容包括(　)。

　�、俟�司概況

　　②公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況

　�、鄱�事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　�、芄�司實際控制人

　　⑤已發(fā)行股票、公司債券變動情況

　　A.①③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

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　　7.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是( )。

　�、倭眍愖庸�司可以下設(shè)子公司

　　②證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、哿眍愖庸�司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　④證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

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　　8.基金銷售機構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理( )。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　�、诤罄m(xù)培訓(xùn)

　�、劭冃Э己�

　　④執(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生( )。

　�、僮C券公司持有股東的股權(quán)

　�、诠蓶|違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　　③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　�、茏C券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

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　　10.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項符合除名退伙情形(　)。

　�、傥绰男谐鲑Y義務(wù)

　　②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　�、垡蚬室饣蛑卮筮^失給合伙企業(yè)造成損失

　　④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

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