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2020年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題（三）

來(lái)源：考試網(wǎng) [2020年4月13日] 【大中小】

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　　1.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為(　)。

　　A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

　　B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

　　C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

　　D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

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　　2.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

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　　3.按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)億元;經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)等四項(xiàng)業(yè)務(wù)之二的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　)億元。

　　A.2;3

　　B.1;5

　　C.1：2

　　D.3;10

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　　4.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司(　)以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　5.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在( )注冊(cè)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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　　6.按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和(　)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　A.證券保薦

　　B.證券投資咨詢(xún)

　　C.與證券交易活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　D.證券資產(chǎn)管理

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　　7.除了基于分類(lèi)監(jiān)管要求確定證券公司基本類(lèi)別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類(lèi)別。比如，未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類(lèi)結(jié)果直接認(rèn)定為( )。

　　A.CC級(jí)

　　B.C級(jí)

　　C.D級(jí)

　　D.E級(jí)

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　　8.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有(　)。

　　A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的

　　B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

　　C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的

　　D.在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的

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　　9.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，下列哪一選項(xiàng)不是必需的(　)。