1.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于( )。

　�、俜�務(wù)對象不同

　�、谕顿Y者群體不同

　�、壑饕�功能不同

　�、鼙槐O(jiān)管體系不同

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2.融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司按以下程序處理( )。

　　①證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告證券交易所

　�、赥日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向證券交易所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)

　　③T+1日起證券公司可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券

　�、苓`約處置后，證券公司應(yīng)向交易所提交終止購回申報(bào)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　3.證券的承銷方式包括(　)。

　　①統(tǒng)銷

　�、诎�銷

　�、鄞�銷

　�、苤变N

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　4.公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額(　)的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以(　)的罰款。

　　①5%以上15%以下

　�、�5%以上10%以下

　�、�3萬元以上10萬元以下

　�、�16萬元以上10萬元以下

　　A.①③

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

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　　5.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件( )。

　�、俚确只�，可交易

　�、谛畔⑴�露充分，集中登記，獨(dú)立托管

　�、酃�允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

　�、茉阢y行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.②③④

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　　6.按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。

　�、僖话銖臉I(yè)資格考試

　　②專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　�、酃芾眍愘Y格考試

　�、芊�律類資格考試

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　7.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列( )之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。

　�、倏浯笮麄鳎�或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　�、谝圆徽�當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

　�、芟蛲顿Y者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　8.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易(　)。

　�、俟�司解散或者宣告破產(chǎn)的

　　②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的

　　③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的

　�、芄�司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

　�、莨�司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

　　A.①③④

　　B.①②③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④

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　　9.按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(　)、(　)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　①證券經(jīng)紀(jì)

　�、谧C券投資咨詢

　�、圩C券自營

　　④證券資產(chǎn)管理

　　A.②③

　　B.③④

　　C.①②

　　D.①④

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　　10.集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　①客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人

　�、诳蛻羧藬�(shù)在200人以下并不少于3人

　�、�50億元人民幣以下并不低于3000萬元人民幣

　�、�50億元人民幣以下并不低于5000萬元人民幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

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