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　　1.下列不屬于原始權益人的職責是( )。

　　A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產

　　B.配合并支持管理人、托管人履行職責

　　C.配合并支持其他為資產證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責

　　D.辦理資產支持證券發(fā)行事宜

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　　2.境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　3.《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價格的是(　)。

　　A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

　　D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

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　　4.基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得(　)罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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　　5.關于非金融機構開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.80%

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　　6.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)(　)。

　　A.全體股東所持有表決權的2/3通過

　　B.全體股東所持有表決權的1/2通過

　　C.出席會議的股東所持有表決權的2/3通過

　　D.出席會議的股東所持有表決權的1/2通過

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　　7.交易單位是指會員(證券公司)向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.每個會員(證券公司)只能向交易所申請設立1個交易單元

　　B.不同的會員(證券公司)不得使用同一個交易單元

　　C.交易所通過交易單元對會員進行業(yè)務管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行

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　　8.證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.3萬～30萬元

　　B.4萬～40萬元

　　C.30萬～60萬元

　　D.40萬～60萬元

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　　9.下列屬于在交易制度方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是( )。

　　A.業(yè)務規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

　　B.業(yè)務規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

　　C.業(yè)務規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

　　D.業(yè)務規(guī)則規(guī)定沒有為可轉換公司債券及其他證券品種預留空間

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　　10.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內，報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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