1.有( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　�、僦鲃�(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　�、诠室獬鼍咛摷僦匾�證據(jù)的

　　③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　�、苁芩�人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　2.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　①公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、诠�司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告

　�、蹅鶛�(quán)人自接到通知書(shū)之日起10日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

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　　3.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有( )。

　�、儋Y產(chǎn)獨(dú)立

　�、跇I(yè)務(wù)隔離

　�、圪Y金存管

　�、鼙Ｖ翟鲋�

　�、莨乐祻�(fù)核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

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　　4.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件( )。

　�、偕暾�(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、趽碛蟹�合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

　　③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)包括( )。

　�、俳邮懿①�(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　�、趯�(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告

　�、墼趯�(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

　　④接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

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　　6.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

　�、俸弦�(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　　②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　�、坌瓒�事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、苄瓒�事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　�、菪瓒�事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.②③④⑤

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　　7.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括( )。

　�、倏蛻艋�本情況

　�、谪�(cái)產(chǎn)與收入狀況

　�、圩C券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　④誠(chéng)信合規(guī)記錄

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　8.證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括( )。

　�、倬邆渥C券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　�、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門(mén)部門(mén)，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員

　�、劢�立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　　④具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　9、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確是( )。

　　I.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作和前提條件

　　II.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等

　　III.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對(duì)債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件

　　IV.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

　　A.III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10、下列各項(xiàng)中屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)的是( )。

　　I.普通國(guó)債

　　II.特別國(guó)債

　　III.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　IV.無(wú)期國(guó)債

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、III

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