2020年證券從業(yè)資格考試新課上線��！輔導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.下列選項(xiàng)中，不屬于基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則的是( )。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金經(jīng)理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外還應(yīng)( )。

　　A.市場(chǎng)禁入

　　B.行政拘留

　　C.撤銷基金從業(yè)資格

　　D.嚴(yán)重警告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.融資融券業(yè)務(wù)中，( )是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.客戶信用資金臺(tái)賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵權(quán)

　　D.違約

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤(rùn)分配的首要依據(jù)是( )。

　　A.合伙協(xié)議約定的比例

　　B.合伙人均等的比例

　　C.合伙人實(shí)繳出資的比例

　　D.合伙人認(rèn)繳出資的比例

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每?jī)赡?/P>

　　D.每月

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.對(duì)于采取( )銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　A.代銷方式

　　B.轉(zhuǎn)銷方式

　　C.直銷方式

　　D.助銷方式

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況、對(duì)配合( )調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢(qián)工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.銀保監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.公開(kāi)募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括( )。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　11.下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　12.下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系

　　B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系

　　C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系

　　D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　13.證券公司代銷基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　B.對(duì)銷售的基金進(jìn)行回訪

　　C.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

　　D.挪用基金銷售結(jié)算資金

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　14.《人民共和國(guó)證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段不包括( )。

　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行自營(yíng)交易

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　15.證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

　　D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)