1.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是(  )。

　　Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶。

　�、�.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ.

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　　2.證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的( )。

　�、�.個人基本信息

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況

　�、�.客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于公司股東的義務(wù)，表述正確的有( )。

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　Ⅲ.公司股東不得濫用股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

　　Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試

　　Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　5.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是( )。

　�、�.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪

　�、�.若單位構(gòu)成犯罪的，對單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金

　�、�.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅳ.犯罪主體只能為個人

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　6.公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。

　�、�.由公司登記機關(guān)責(zé)令改正

　　Ⅱ.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　�、�.證券公司的解散事由

　�、�.證券公司的清算辦法

　　Ⅲ.證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　�、�.聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，可對其實行的處罰包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.處3萬元以上50萬元以下罰款

　�、�.處5萬元以上50萬元以下罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是( )。

　�、�.合法合規(guī)性原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.業(yè)務(wù)隔離原則

　�、�.了解客戶原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　　Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　11.基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，( )不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　�、�.基金銷售結(jié)算資金

　�、�.基金份額

　�、�.機構(gòu)的自有資產(chǎn)

　�、�.機構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　12.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有( )。

　�、�.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.在融資融券交易操作中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是( )。

　�、�.客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%

　�、�.客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于180%

　　Ⅲ.維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券

　�、�.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化，但仍然符合公司債券上市條件

　　Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　15.下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體的有( )。

　�、�.保險公司

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.個人

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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