1.下列說法中正確的是( )。

　�、�.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問

　�、�.投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、�.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

　　Ⅳ.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達成一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　�、�.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　Ⅲ.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.稅務(wù)登記證

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　�、�.考試大綱

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　�、�.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

　�、�.證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.某股份有限公司申請在證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。

　�、�.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　Ⅱ.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　�、�.公開發(fā)行的股份的比例達到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財務(wù)

　　Ⅱ.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列選項中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。

　　Ⅰ.自銷

　�、�.包銷

　　Ⅲ.經(jīng)銷

　�、�.代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　10.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　11.下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　�、�.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　12.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　　Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　　Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　13.下列關(guān)于上市公司收購的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　�、�.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告

　�、�.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

　�、�.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施包括( )。

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　�、�.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)

　　Ⅲ.責(zé)令處分合規(guī)負責(zé)人

　�、�.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15.操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。

　�、�.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　�、�.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　�、�.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ.

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