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　　1.《上市公司信息披露管理辦法》屬于( )層級。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.法律

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　　2.下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

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　　3.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.制定公司的基本管理制度

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

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　　4.下列說法不正確的是( )。

　　A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

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　　5.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的操作的說法，不正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　B.對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

　　C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　D.加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

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　　6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.終身

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　　7.( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

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　　8.根據(jù)我國《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)

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　　9.( )對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.中國銀保監(jiān)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　10.非法集資罪的犯罪客體是( )。

　　A.債權(quán)人的權(quán)益

　　B.國家金融管理秩序

　　C.股東的權(quán)益

　　D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

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　　11.按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內(nèi)部控制體系

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　　12.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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　　13.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

　　B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

　　C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)

　　D.利益保證承諾

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　　14.下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是( )。

　　A.自有資金不少于人民幣3億元

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣2億元

　　D.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

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　　15.開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。

　　A.逐漸減少

　　B.不固定

　　C.逐漸增加

　　D.固定不變

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