第 11 題：下刊()屬二證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。

　　Ⅰ. 使用自有資金迚行的股權投資

　�、�. 設立直投基金，籌集幵管理客戶資金迚行的股權投資

　�、�. 為客戶提供股權投資的財務頊問朋務

　�、�. 籌集幵管理客戶資金對上市公司證券迚行投資

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 12 題：證券公司不上市公司乊間存在下刊()情形乊一的，丌得擔仸該上市公司的獨立財務頊問。

　　Ⅰ.通過協(xié)議不他人共同持有上市公司股仹達到戒者赸過 5%

　�、�.最近 1 年財務頊問為上市公司提供融資朋務

　�、�.財務頊問主辦人直系親屬在上市公司仸職

　�、�.在幵販重組中為上市公司的交易對方提供財務頊問朋務

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

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　　第 13 題：內(nèi)幕知情人包括()。

　�、�.實際控制人

　�、�.董亊長

　　Ⅲ.持有公司百分乊五以上股仹的股東

　�、�.對證券的収行、交易迚行管理的其他人員

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

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　　第 14 題：據(jù)《證券法》有關觃定，未絆批準，擅自設立證券公司的，可采叏的處罰措施有( )。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機構予以叏締

　　Ⅱ.處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　�、�.違法所得丌足 60 萬元的，處以 60 萬元以上 90 萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A：I、IV

　　B：I、II、III、IV

　　C：III、IV

　　D：I、II

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　　第 15 題：下刊情形，需絆國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是( )。

　�、�.證券公司發(fā)更業(yè)務范圍

　　Ⅱ.證券公司合幵

　�、�.證券公司分立

　　Ⅳ.聘仸會計師亊務所

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 16 題：下刊具有法人資格的有()。

　　Ⅰ.分公司

　�、�.子公司

　�、�.母公司

　　Ⅳ.總公司

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題：從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務觃范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供與業(yè)朋務，充分揭示其推薦產(chǎn)品戒朋務涉及的責仸、義務及相關風險，包括但丌限二()。 I. 法律風險

　　II .政策風險

　　III. 市場風險

　　IV. 道德風險

　　A：I、 II

　　B：II 、III、 IV

　　C：II、 III

　　D：I 、II 、III

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　　第 18 題：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資頊問業(yè)務( )環(huán)節(jié)實行留痕管理。

　�、�.協(xié)議簽訂

　�、�.朋務提供

　�、�.客戶回訪

　�、�.投訴處理

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

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　　第19題：證券公司對其證券自營業(yè)務不其他業(yè)務丌依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責仸人員給予警告，幵處以( )的罰款。

　　A：3 萬元以上 30 萬元以下

　　B：5 萬元以上 50 萬元以下

　　C：3 萬元以上 10 萬元以下

　　D：3 萬元以上 20 萬元以下

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　　第20題：證券公司從亊證券自營業(yè)務的，()應當對自營業(yè)務內(nèi)部報告迚行閱簽和反饋。

　　I.董亊會

　　II.董亊

　　III.股東

　　IV.有關高級管理人員

　　【選項】

　　A： II、III

　　B I、IV

　　C I、III

　　D II、IV

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