(1) 下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。

　�、�.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)

　�、�.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　�、�.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(2)以下法人機構(gòu)中，開立證券賬戶時，需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。

　　Ⅰ.財務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

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　　(3) 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(4) 以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;

　　重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: Ⅲ

　　D: ⅠⅡ

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　　(5)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合的條件有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

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　　(6) 下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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　　(7) 向原股東配售股份應(yīng)當符合( )。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　Ⅱ.控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(8)甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機器設(shè)備作價出資20萬元。公司成立6個月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機器設(shè)備出資時僅值10萬元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個人財產(chǎn)8萬元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有( )。

　�、�.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額.不足部分待有財產(chǎn)時再行補足

　　Ⅱ.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙補足

　�、�.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙、丁補足

　�、�.甲無須補交差額.其他股東也不負補交差額的責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列選項中，屬于控股股東的有( )。

　�、�.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　�、�.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 對有限責(zé)任公司和股份有限公司股東責(zé)任的表述，下列各選項中，正確的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.有限責(zé)任公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.股份有限公司股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股份有限公司股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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