2020年證券從業(yè)資格考試新課上線！！輔導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　(1) 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

　　A: 1/4

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 2/3

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(2) 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 投資決策委員會

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　C: 董事會

　　D: 基金份額持有人大會

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(3) 證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有( )名保薦代表人。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(4) 首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露( )。

　　A: 發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

　　B: 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

　　C: 對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D: 發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(5)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。

　　A: 3個(gè)月以上

　　B: 1個(gè)月以上

　　C: 不少于12個(gè)月

　　D: 6個(gè)月以上

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(6)證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定。其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(7) ( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證監(jiān)會

　　D: 教育部

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(8) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A: 首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B: 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(9)發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報(bào)送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A: 一式兩份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(10) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫