(11) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

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　　(12) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

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　　(13) 基金( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處　.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C: 結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

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　　(14) 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

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　　(15) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 自然人

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　　(16) 下列關(guān)于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān).由其決定是否采取證券市場禁入措施

　　B: 構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁人措施

　　C: 采取證券市場禁人措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證

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　　(17) ( )是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

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　　(18) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(19) 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀(jì)律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對(duì)責(zé)任人員采取市場禁入措施

　　D: 處以罰款

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　　(20) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

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