(11)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。

　　Ⅰ.請客戶出示委托書

　�、�.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅲ.請客戶出示公證書

　�、�.仔細(xì)核對客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

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　　(13) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　　Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的�！�應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列關(guān)于召開股東會會議的通知時(shí)間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(17)下列選項(xiàng)中，關(guān)于《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　�、�.如未能對相關(guān)問題進(jìn)行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說明

　　Ⅲ.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關(guān)注要點(diǎn)是對財(cái)務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求

　�、�.如有特別事項(xiàng)需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　�、�.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

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　　(9) 下列各項(xiàng)中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　�、�.買賣方向Ⅱ.委托日期

　�、�.買賣價(jià)格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　　Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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