(1)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下( )事項記入其誠信檔案。

　　A: 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中圈證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B: 在持續(xù)督導(dǎo)期間.上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C: 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D: 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

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　　(2) 下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。

　　A: 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　B: 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C: 賬戶信息比對與報送

　　D: 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理

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　　(3) 一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括( )。

　　A: 發(fā)起人

　　B: 投資者

　　C: 投資銀行

　　D: 資信評級機(jī)構(gòu)

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　　(4) 證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

　　A: 自營業(yè)務(wù)賬戶

　　B: 風(fēng)險限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 席位情況

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　　(5) 下列屬于證券金融公司職責(zé)的有( )。

　　A: 對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　B: 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責(zé)

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　　(6)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　A: 項目負(fù)責(zé)人

　　B: 合作內(nèi)容

　　C: 起止時間

　　D: 版面安排或者節(jié)目時間段

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　　(7)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。

　　A: 證券投資經(jīng)驗

　　B: 財產(chǎn)與收入狀況

　　C: 風(fēng)險偏好

　　D: 身份

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　　(8) 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　A: 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B: 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　C: 代銷、包銷的期限及起止日期

　　D: 違約責(zé)任

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　　(9) 融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括( )。

　　A: 融資融券的額度

　　B: 保證金比例

　　C: 擔(dān)保債權(quán)范圍

　　D: 融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

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　　(10) 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A: 出具資產(chǎn)托管報告

　　B: 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　C: 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D: 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

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