(1) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。

　　A: 基本信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 人員財務信息

　　D: 處罰處分信息

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　　(2) 證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　A: 風險承受能力

　　B: 投資目標、風險偏好

　　C: 身份、財產和收入狀況

　　D: 金融知識和投資經驗

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　　(3) 下列屬于證券投資顧問服務的是( )。

　　A: 熱點分析

　　B: 買賣時機

　　C: 證券選擇

　　D: 風險提示

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　　(4) 證券公司代銷金融產品，不得有下列( )行為。

　　A: 采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

　　B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　　C: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　D:使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

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　　(5) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。

　　A: 真實

　　B: 準確

　　C: 公正

　　D: 合法

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　　(6)上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 責令改正

　　D: 責令定期報告

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　　(7) 根據《人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。

　　A: 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B: 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑

　　C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

　　D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

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　　(8)證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時.有權采取的措施包括( )。

　　A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　　C:查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

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　　(9) 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　A: 首次公開發(fā)行股票并上市

　　B: 上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　　C: 股票在二級市場上進行轉讓

　　D: 中國證監(jiān)會認定的其他情形

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　　(10) 申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括( )。

　　A: 依法設立的驗資機構出具的驗資證明

　　B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的證明文件

　　C: 載明公司董事、監(jiān)事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明

　　D: 公司法定代表人簽署的設立登記申請書

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