(1) 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。

　　A: 信托投資

　　B: 股票投資

　　C: 國債投資

　　D: 自用不動(dòng)產(chǎn)投資

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　　(2) 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。

　　A: 已被機(jī)構(gòu)聘用

　　B: 最近3年未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁人期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

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　　(3) 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　A: 分公司和子公司都不具有法人資格

　　B: 分公司和子公司都具有法人資格

　　C: 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D: 子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

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　　(4) 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A: 《人民共和國公司法》

　　B: 《中戶人民共和國證券法》

　　C: 《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》

　　D: 《人民共和國刑法》

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　　(5) 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。

　　A: 客體要件

　　B: 客觀要件

　　C: 主體要件

　　D: 主觀要件

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　　(6)下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )

　　A: 建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

　　B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全

　　C: 建立健全客戶賬戶管理制度

　　D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

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　　(7) 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。

　　A: 投資顧問

　　B: 投資管理

　　C: 財(cái)務(wù)顧問

　　D: 財(cái)務(wù)管理

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　　(8) 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的有( )。

　　A: 對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B: 在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C: 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

　　D:所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

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　　(9) 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。

　　A: 存續(xù)期限不同

　　B: 規(guī)模可變性不同

　　C: 可贖回性不同

　　D: 市場(chǎng)主體不同

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　　(10) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。

　　A: 未直接參與信息披露違法行為

　　B: 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D: 主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)

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