11.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中,正確的是()。

　　I.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn),并按照其意見(jiàn)辦理

　　II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信交易證券交收賬戶

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后,通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　IV.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票,證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　A.IJI、II

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I JI、I、IV

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　　12.證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)采取措施包括()。

　　I.事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶,要求客戶在指定期限內(nèi)答復(fù)

　　II.事先將相關(guān)信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　I.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定關(guān)聯(lián)交易的通知和答復(fù)程序

　　IV.客戶未同意的關(guān)聯(lián)交易，證券公司不得進(jìn)行投資

　　A.I、I、IV

　　B.I、I

　　C. I、I、I、IV

　　D.I、I、IV

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　　13."下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中,正確的是(　)。

　　I.業(yè)務(wù)、資金人事等各方面受總公司管轄和控制

　　II.不具有法人資格

　　I.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　IV.承擔(dān)法律后果

　　A. I、II、II

　　B. I JI、IV

　　C.II、I、IV

　　D. III、I、IV

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　　14.下列屬于非法集資特點(diǎn)的是( ) 。

　　I.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

　　II.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

　　I.承諾在- -定期限內(nèi)返還本息

　　IV.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)籌集資金

　　A.I、I、II

　　B. I、I、IV

　　C.I、I、IV

　　D.I、I、I、IV

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　　15.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)()等公開(kāi)媒體,作出買人、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　1.廣播

　　II.電視

　　I.網(wǎng)絡(luò)

　　IV.報(bào)刊

　　A. I、II、II、IV

　　B. I、I、II

　　C.I、I

　　D. I、II、IV

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　　16.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　　I.單一客體

　　II.復(fù)雜客體

　　I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　　IV.投資者的合法權(quán)益

　　A.I、I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、II、II

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　　17.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

　　I .證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　II.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析投資管理、交易監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　I.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　IV.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A. I、I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D.I、I

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　　18.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出人的相關(guān)規(guī)定,禁止()。

　　I.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金

　　II.以公司名義從自營(yíng)賬戶提取現(xiàn)金

　　I.以個(gè)人名義調(diào)人資金

　　IV.以公司名義調(diào)入資金

　　A. II、II、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、I、I

　　D. I、I、IV

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　　19.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( ) 情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　I.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　IV.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A. I JI、IV

　　B. I、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、I、I、IV

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　　20.證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括()。

　　I.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量

　　II.違背客戶的委托為其買賣證券

　　I.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　IV.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　A. II、II、IV

　　B.I、I、II

　　C.I、I、IV

　　D.I、I

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